X

Скопируйте код и вставьте его на свой сайт.

Ширина px

Вы можете уменьшить размер презентации, указав свой размер!

Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность

Тема 11: Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность Регистратор...
РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Деятельностью по ведению реестра владельцев ценн...
лицевые счета владельцев ценных бумаг; лицевые счета зарегистрированных залог...
ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Депозитарная деятельность представляет собой компле...
Н.И. Берзон Взаимодействие регистратора и депозитариев Эмитент Регистратор Ре...
Н.И. Берзон ИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ Депозитарий1 с...
Н.И. Берзон ОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ Признак Регистратор Депозитар...
КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬ Клиринговой деятельностью является деятельность по оп...
Н.И. Берзон ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА ФОНДОВАЯ БИРЖА КЛИРИНГОВАЯ КОМ...
ЭТАПЫ РАЗВИТИЯ КЛИРИНГА Этап (netting) – начальный этап, при котором клиринго...
Класс
Автор

Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность

Описание презентации по отдельным слайдам:

1 слайд

Тема 11: Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность Регистраторская деятельность Ведение реестров владельцев ценных бумаг Депозитарий и его взаимодействие с регистратором Клиринговая деятельность

2 слайд

РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и представление зарегистрированным лицам и эмитентам данных из системы ведения реестра. Реестродержатели: эмитент специализированный регистратор (исключительный вид деятельности)

3 слайд

лицевые счета владельцев ценных бумаг; лицевые счета зарегистрированных залогодержателей; учет ценных бумаг, принятых на баланс акционерного общества в связи с выкупом, приобретением и погашением ценных бумаг; журнал учета выданных и погашенных сертификатов ценных бумаг; учет документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр; учет запросов зарегистрированных лиц и ответов на них, включая отказы от регистрации в реестре; учет начисленных доходов (дивидендов) по ценным бумагам. Система ведения реестра

4 слайд

ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги. Два вида депозитариев: депозитарий по учету и хранению ценных бумаг специализированный депозитарий по учету активов инвестиционных фондов

5 слайд

Н.И. Берзон Взаимодействие регистратора и депозитариев Эмитент Регистратор Реестр ВЛАДЕЛЬЦЫ АКЦИЙ Сидоров-100 акций Петров-500 акций АО «Сот»-500 акций ООО «Тур»-900 акций Егоров-700 акций Депозитарий 2-1200 акций Депозитарий 1-1400 акций Иванов-250 акций Сидоров-100 акций ООО «Тур» - 900 акций Петров-500 акций Депозитарий 1 Счета «депо» Егоров-700 акций АО «СОТ»-500 акций Депозитарий 2 Счета «депо» Иванов-250 акций

6 слайд

Н.И. Берзон ИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ Депозитарий1 счета «депо» Петров - 500 ООО «Тур» - 900 ИТОГО = 1100 ИТОГО = 1500 Егоров - 700 АО «СОТ» - 500 Депозитарий 2 счета «депо» РЕЕСТР Депозитарий 2 - 1500 Депозитарий 1- 1100 Иванов - 250 Сидоров - 100 -300 +300 -300 +300

7 слайд

Н.И. Берзон ОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ Признак Регистратор Депозитарий Договорные отношения Договор с эмитентом на ведение реестра Договор с клиентом на депозитарное обслуживание Объект обслуживания Эмитент Владельцы ценных бумаг Учетная функция Учитывает в реестре владельцев ценных бумаг одного эмитента Учитывает принадлежащие инвесторам ценные бумаги различных эмитентов Вид счета Лицевой счет Счет «депо» Оплата услуг В основном оплачивает эмитент Оплачивает владелец ценных бумаг Конкурентная среда Конкурирует с другими регистраторами за эмитента Конкурирует с другими депозитариями за владельцев ценных бумаг

8 слайд

КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬ Клиринговой деятельностью является деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг покупателям и денежных средств продавцам. Основные функции клиринга: сбор информации по заключенным сделкам, ее сверка и корректировка учет зарегистрированных сделок и проведение вычислений по ним; определение взаимных обязательств по поставкам и расчетам участников биржевой торговли; обеспечение поставки ценных бумаг от продавца к покупателю; организация денежных расчетов по сделкам; обеспечение гарантий по исполнению заключенных сделок.

9 слайд

Н.И. Берзон ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА ФОНДОВАЯ БИРЖА КЛИРИНГОВАЯ КОМПАНИЯ РАСЧЕТНЫЙ БАНК РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ Информация о проведенных сделках Поручение на перечисление денежных средств Поручение на поставку ценных бумаг

10 слайд

ЭТАПЫ РАЗВИТИЯ КЛИРИНГА Этап (netting) – начальный этап, при котором клиринговая палата является организатором исполнения сделок, применяя механизм попарного сведения участников торгов Этап – клиринговая палата выступает в качестве расчетного центра, принимая платежи от должников и переводя их кредиторам Этап (novation) – клиринговая палата является гарантом исполнения сделок. Расчеты проводятся в конце торговой сессии Этап – система непрерывного улаживания сделок в ходе торговой сессии